保護企業(yè)合法權(quán)益
促進企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營
最高人民檢察院發(fā)布第二批企業(yè)合規(guī)典型案例。該批典型案例以適用第三方監(jiān)督評估機制為重點，著力反映企業(yè)合規(guī)流程、第三方機制的啟動與運行、合規(guī)整改效果、檢察機關(guān)的主導(dǎo)作用以及典型意義等。
隨州市Z公司康某某等人重大責(zé)任事故案——在涉企危害生產(chǎn)安全犯罪案件中適用企業(yè)合規(guī)推動當?shù)仄髽I(yè)強化安全生產(chǎn)意識
【關(guān)鍵詞】
重大責(zé)任事故 專項合規(guī)整改 第三方監(jiān)督評估 安全生產(chǎn)
【要旨】
針對涉案企業(yè)安全生產(chǎn)管理中漏洞，檢察機關(guān)深入開展社會調(diào)查，積極引導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。檢察機關(guān)委托應(yīng)急管理局、市場監(jiān)督管理局、工商聯(lián)等第三方監(jiān)督評估機制管委會成員單位以及安全生產(chǎn)協(xié)會，共同組成第三方監(jiān)督評估組織，指導(dǎo)涉案企業(yè)及其相關(guān)人員結(jié)合履行合規(guī)計劃，認真落實安全生產(chǎn)職責(zé)。檢察機關(guān)對合規(guī)考察結(jié)果認真審查，組織召開公開聽證會，確保合規(guī)整改效果，推動當?shù)仄髽I(yè)強化安全生產(chǎn)意識。
一、基本案情
湖北省隨州市Z有限公司（以下簡稱Z公司）系當?shù)刂攸c引進的外資在華食品加工企業(yè)，康某某、周某某、朱某某分別系該公司行政總監(jiān)、安環(huán)部責(zé)任人、行政部負責(zé)人。
2020年4月15日，Z公司與隨州市高新區(qū)某保潔經(jīng)營部法定代表人曹某某簽訂污水溝清理協(xié)議，將食品廠洗衣房至污水站下水道、污水溝內(nèi)垃圾、污泥的清理工作交由曹某某承包。2020年4月23日，曹某某與其同事劉某某違規(guī)進入未將蓋板挖開的污水溝內(nèi)作業(yè)時，有硫化氫等有毒氣體溢出，導(dǎo)致二人與前來救助的吳某某先后中毒身亡。隨州市政府事故調(diào)查組經(jīng)調(diào)查后認定該事故為一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故。曹某某作為清污工程的承包方，不具備有限空間作業(yè)的安全生產(chǎn)條件，在未為作業(yè)人員配備應(yīng)急救援裝備及物資，未對作業(yè)人員進行安全培訓(xùn)的情況下，違規(guī)從事污水溝清淤作業(yè)，導(dǎo)致事故發(fā)生，對事故負有直接責(zé)任?？的衬?、周某某、朱某某作為Z公司分管和負責(zé)安全生產(chǎn)的責(zé)任人，在與曹某某簽訂合同以及曹某某實施清污工程期間把關(guān)不嚴，未認真履行相關(guān)工作職責(zé)，未及時發(fā)現(xiàn)事故隱患，導(dǎo)致發(fā)生較大生產(chǎn)安全事故。案發(fā)后，康某某、周某某、朱某某先后被公安機關(guān)采取取保候?qū)彺胧?，Z公司分別對曹某某等三人的家屬進行賠償，取得了諒解。2021年1月22日，隨州市公安局曾都區(qū)分局以康某某、周某某、朱某某涉嫌重大責(zé)任事故罪移送隨州市曾都區(qū)檢察院審查起訴。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是審查啟動企業(yè)合規(guī)考察。曾都區(qū)檢察院經(jīng)審查認為，康某某等人涉嫌重大責(zé)任事故罪，屬于企業(yè)人員在生產(chǎn)經(jīng)營履職過程中的過失犯罪，同時反映出涉案企業(yè)存在安全生產(chǎn)管理制度不健全、操作規(guī)程執(zhí)行不到位等問題。事故報告認定被害人曹某某對事故負有直接責(zé)任，結(jié)合三名犯罪嫌疑人的相應(yīng)管理職責(zé)，應(yīng)當屬于次要責(zé)任。三人認罪認罰，有自首情節(jié)，依法可以從寬、減輕處罰。Z公司系外資在華企業(yè)，是當?shù)匾M的重點企業(yè)，每年依法納稅，并解決2500余人的就業(yè)問題，對當?shù)亟?jīng)濟助力很大。且Z公司所屬集團正在積極準備上市，如果公司管理人員被判刑，對公司發(fā)展將造成較大影響。2021年5月，檢察機關(guān)征詢Z公司意見后，Z公司提交了開展企業(yè)合規(guī)的申請書、書面合規(guī)承諾以及企業(yè)經(jīng)營狀況、納稅就業(yè)、社會貢獻度等證明材料，檢察機關(guān)經(jīng)審查對Z公司作出合規(guī)考察決定。
二是精心組織第三方監(jiān)督評估。檢察機關(guān)委托當?shù)貞?yīng)急管理局、市場監(jiān)督管理局、工商聯(lián)等第三方監(jiān)督評估機制管委會成員單位以及安全生產(chǎn)協(xié)會，共同組成了第三方監(jiān)督評估組織。第三方組織指導(dǎo)涉案企業(yè)結(jié)合事故調(diào)查報告和整改要求，按照合規(guī)管理體系的標準格式制定、完善合規(guī)計劃；建立以法定代表人為負責(zé)人、企業(yè)部門全覆蓋的合規(guī)組織架構(gòu)；健全企業(yè)經(jīng)營管理需接受合規(guī)審查和評估的審查監(jiān)督、風(fēng)險預(yù)警機制；完善安全生產(chǎn)管理制度和定期檢查排查機制，從制度上預(yù)防安全事故再發(fā)生，初步形成安全生產(chǎn)領(lǐng)域“合規(guī)模板”。Z公司在合規(guī)監(jiān)管過程中積極整改并向第三方組織書面匯報合規(guī)計劃實施情況。2021年8月，第三方組織對Z公司合規(guī)整改及合規(guī)建設(shè)情況進行評估，并報第三方機制管委會審核，Z公司通過企業(yè)合規(guī)考察。
三是公開聽證依法作出不起訴決定。檢察機關(guān)在收到評估報告和審核意見后組織召開公開聽證會，邀請省人大代表、省政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、公安機關(guān)和行政監(jiān)管部門代表、工商聯(lián)代表以及第三方組織代表參加聽證，參會人員一致同意檢察機關(guān)對康某某等三人作不起訴處理。2021年8月24日，檢察機關(guān)依法對康某某、周某某、朱某某作出不起訴決定。
Z公司通過開展合規(guī)建設(shè)，逐步建立起完備的生產(chǎn)經(jīng)營、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，企業(yè)管理人員和員工的安全生產(chǎn)意識和責(zé)任感明顯增強，生產(chǎn)效益得到進一步提升。
三、典型意義
1. 檢察機關(guān)積極穩(wěn)妥在涉企危害生產(chǎn)安全犯罪案件中適用企業(yè)合規(guī)，推動當?shù)仄髽I(yè)強化安全生產(chǎn)意識。檢察機關(guān)為遏制本地生產(chǎn)安全事故多發(fā)頻發(fā)勢頭，保護人民群眾生命財產(chǎn)安全，教育警示相關(guān)企業(yè)建立健全安全生產(chǎn)管理制度，積極穩(wěn)妥選擇在安全生產(chǎn)領(lǐng)域開展企業(yè)合規(guī)改革試點。涉企危害生產(chǎn)安全犯罪具有不同于涉企經(jīng)濟犯罪、職務(wù)犯罪的特點，檢察機關(guān)需要更加深入細致開展社會調(diào)查，對涉企危害生產(chǎn)安全犯罪的社會危害性以及合規(guī)整改的必要性、可行性進行全面評估，確保涉案企業(yè)“真整改”“真合規(guī)”，切實防止“邊整改”“邊違規(guī)”。
2. 檢察機關(guān)在企業(yè)合規(guī)試點中注意“因罪施救”“因案明規(guī)”。在合規(guī)整改期間，檢察機關(guān)針對危害生產(chǎn)安全犯罪的特點，建議第三方組織對企業(yè)合規(guī)整改情況定期或不定期進行檢查，確保企業(yè)合規(guī)整改措施落實落細。同時，第三方組織還根據(jù)檢察機關(guān)建議，要求企業(yè)定期組織安全生產(chǎn)全面排查和專項檢查，組織作業(yè)人員學(xué)習(xí)生產(chǎn)安全操作規(guī)程，加強施工承包方安全資質(zhì)審查，配備生產(chǎn)作業(yè)防護設(shè)備，聘請專家對企業(yè)人員進行專項安全教育培訓(xùn)并考試考核。涉案企業(yè)通過合規(guī)整改，提高了安全生產(chǎn)隱患排查和事故防范能力，有效防止再次發(fā)生危害生產(chǎn)安全違法行為。
3. 檢察機關(guān)積極適用第三方機制，確保監(jiān)督評估的專業(yè)性。本案中，檢察機關(guān)緊密結(jié)合涉企危害生產(chǎn)安全犯罪特點，有針對性加強與第三方機制管委會溝通協(xié)調(diào)，由安全生產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)行政執(zhí)法機關(guān)、行業(yè)協(xié)會人員組成第三方組織，應(yīng)急管理部門相關(guān)人員擔(dān)任牽頭人，提升監(jiān)督評估專業(yè)性。第三方組織圍繞本案中造成生產(chǎn)安全責(zé)任事故的重要因素，如未認真核驗承包方作業(yè)人員勞動防護用品、應(yīng)急救援物資配備等情況，未及時發(fā)現(xiàn)承包方勞動防護用品配備不到位等問題，指導(dǎo)涉案企業(yè)及其相關(guān)人員結(jié)合履行合規(guī)計劃，認真落實安全生產(chǎn)職責(zé)，細致排查消除安全生產(chǎn)隱患，確保合規(guī)整改取得實效。
責(zé)編：陳南松
來源：最高人民檢察院微信公眾號
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